Банк России установил факт манипулирования рынками обыкновенных акций ОАО «НК «Роснефть», обыкновенных и привилегированных акций ОАО «Ростелеком», обыкновенных акций ОАО «РусГидро», обыкновенных и привилегированных акций ОАО «Сбербанк России», обыкновенных акций ОАО «Сургутнефтегаз», обыкновенных акций ОАО «Татнефть», обыкновенных акций ОАО «НК «ЛУКОЙЛ» (далее совместно — Акции) на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с 1 февраля 2012 года по 1 октября 2013 года.
В ходе проверки Банк России установил факты, свидетельствующие о предварительной договоренности между ООО «Урса Капитал», ООО КБ «Транспортный», «ИНРЕСБАНК» ООО в собственных интересах, клиентами «ИНРЕСБАНК» ООО: АКБ МОСОБЛБАНК ОАО, ООО «РИК», ООО «РСД», ООО КБ «Финанс Бизнес Банк», — а также клиентом другого профессионального участника Шепелевым Е.Л. о совершении сделок с Акциями, что привело к существенным отклонениям объема торгов, спроса и предложения Акций.
В отдельные дни доля договорных сделок между вышеуказанными организациями составляла 20-67% объема торгов Акциями. Таким образом, результатом манипулирования стало создание искусственных уровней спроса, предложения и объема таких торгов.
В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» действия, совершенные ООО «Урса Капитал», ООО КБ «Транспортный», «ИНРЕСБАНК» ООО, АКБ МОСОБЛБАНК ОАО, ООО «РИК», ООО «РСД», ООО КБ «Финанс Бизнес Банк», Шепелевым Е.Л. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям объема, спроса и предложения Акций, квалифицируются как манипулирование рынком. Указанные действия являются грубым нарушением норм законодательства Российской Федерации.
Следует отметить, что манипулирование рынками Акций осуществлялось «ИНРЕСБАНК» ООО, АКБ МОСОБЛБАНК ОАО и ООО КБ «Финанс Бизнес Банк» в период до принятия Банком России решения об их финансовом оздоровлении. Прежние мажоритарные акционеры данных организаций выведены из состава собственников и органов управления этих банков. Учитывая изложенное, Банк России не будет принимать меры административного характера в отношении вышеперечисленных кредитных организаций. При этом у должностных лиц, непосредственно осуществлявших манипулирование рынками Акций, Банк России аннулировал квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка. Данные должностные лица освобождены от занимаемых должностей в указанных кредитных организациях.
У иных юридических лиц — профессиональных участников рынка ценных бумаг, манипулировавших рынками Акций, Банк России аннулировал лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Банк России также направил лицам, манипулировавшим рынками Акций, предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем, об этом сообщает пресс-служба Банка России.